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投资咨询业务办理与风险控制手册

第1章投资咨询业务办理规范

1.1业务准入与资质认定

机构需依据《证券投资顾问业务暂行规定》及当地金融监管局要求，在业务开展前完成法人资格、股东结构、注册资本及办公场所的合规性审查，确保具备开展证券顾问业务的法定基础。必须严格核对拟聘请的证券投资顾问代表是否持有有效的《证券投资顾问业务营业执照》及执业资格证书，并核实其执业机构名称、执业机构代码及执业机构名称是否一致，严禁无证或超范围执业。

需建立严格的内部授权制度，明确区分机构负责人、部门经理、业务主管及顾问代表的权限边界，确保所有业务发起均有符合职级的授权书支持，杜绝越权操作。业务办理前必须完