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2026年证券从业资格考试《证券发行》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪种证券发行方式不属于公募发行？

A.股票首次公开募股（IPO）

B.公司债券公开发行

C.非公开发行股票

D.政府债券发行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和投资者教育

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行人在特定条件下可以超额发行股票

B.发行人在特定条件下可以提前赎回股票

C.发行人在特定条件下可以暂停发行股票

D.发行人在特定条件下可以减少发行股票的数量

4.对于首次公开发行股票（IPO），以下哪项不是发行人必须满足的条件？

A.具有持续经营能力

B.财务状况良好

C.最近三年内没有重大违法违规行为

D.发行价格由承销商自行决定

5.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不是招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的条款

C.发行人的股权结