原创力文档2026年证券公司合规《合规管理》案例分析卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司合规管理的核心目标是（）。
A.提高公司盈利能力
B.防范和化解合规风险
C.增强市场竞争力
D.扩大业务规模
2.合规管理的基本原则不包括（）。
A.全面性原则
B.重要性原则
C.效益性原则
D.客户利益优先原则
3.证券公司内部合规检查的主要方式是（）。
A.外部审计
B.内部审计
C.行业监管检查
D.客户投诉处理
4.
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