证券交易大厅客户纠纷应急预案.docx

证券交易大厅客户纠纷应急预案

一、总则

1.1编制目的

为有效预防和妥善处置证券交易大厅各类客户纠纷，规范应急处置程序，提高应对突发事件的能力，维护营业场所的正常经营秩序，保护投资者和证券经营机构的合法权益，防范因纠纷升级引发的群体性事件、声誉风险及法律风险，特制定本预案。

1.2编制依据

本预案依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《关于规范证券公司营业网点管理的若干规定》、《证券公司风险控制指标管理办法》以及中国证券业协会相关自律规则、本公司相关管理制度等法律法规和规范性文件编制。

1.3适用范围

本预案适用于本公司各证券营业部交易大厅（含现场