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投资银行业务操作规范手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于全行所有投资银行部、投行项目组及相关职能部门在从事IPO辅导、财务顾问、证券承销、并购重组、债券承销及衍生品交易等核心业务活动中的全流程操作。所有员工，无论其是否为正式注册人员，在涉及投行业务时均须严格遵守本手册规定的行为规范。“投资银行业务操作规范手册”是指导全行投行业务开展的基础性制度文件，其定义涵盖了从项目立项、尽职调查、文件撰写、申报提交到后续跟踪的每一个具体环节。该手册明确了业务操作的边界，禁止员工超越授权范围开展业务，严禁任何形式的利益输送或内幕交易行为。

在业务操作中，必须严格区分“内部