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投资银行业务操作流程手册

第1章

1.1项目筛选与准入标准

核心业务指标筛选：作为投行分析师，首先依据《证券发行上市保荐业务管理办法》及公司内部风控指引，对拟投行业务进行“三查”筛选。若拟投行业务涉及上市公司，需核查其最近三年净利润增长率是否超过行业平均水平20%以上，且研发投入占比不低于8%；若为并购项目，则需确保标的资产权属清晰，无重大诉讼风险，且评估报告出具机构具备一级资质。合规性前置审查：在启动尽调前，必须通过“穿透式”合规审查，重点核查拟投行业务是否涉及国家明令禁止的领域（如非法集资、证券期货欺诈等），以及是否符合当地监管部门的最新政策导向。对于涉及金融牌照的业务，还