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证券行业融资融券方案

第1章融资融券业务概述4

1.1融资融券定义与基本原理4

1.1.1融资融券定义4

1.1.2基本原理4

1.2融资融券业务的发展历程4

1.2.1国际融资融券业务发展4

1.2.2我国融资融券业务发展4

1.3融资融券业务的政策境5

1.3.1监管政策5

1.3.2支持政策5

1.3.3风险管理政策5

第2章证券公司融资融券业务资格及管理5

2.1融资融券业务资格条件5

2.1.1证券公司从事融资融券业务，应具备以下条件：5

2.2融资融券业务管理架构6

2.2.1证券公司应设立融资融券业务管理部门，负责融资融券业务的日常管理、风险控

制和业务发展。6

2.2.2融资融券业务管理部门应设立以下岗位：6

2.2.3证券公司应建立健全融资融券业务决策机制，保证业务决策的科学性、合规性和

有效性。