管理制度年度执行情况报告.docxVIP

公司制度建设、修订和执行情况

专项分析报告

公司制度体系建设与执行基本情况

截至目前，公司现行有效印发制度共105项。今年以来，完成制度修订26项，新制定制度10项。总体来看，制度执行情况基本良好，但监督过程中仍发现以下几方面问题。

存在问题及成因分析

（一）制度更新滞后，主动性与及时性不足。

主要表现：当集团新设或修订制度后，相关部门未能及时跟进、研读并启动内部配套制度的修订工作，反应迟缓，主动性不足，往往在业务对接或外部检查中暴露问题后才被动“补漏”，导致公司制度与上级要求存在脱节风险和一定的合规风险。

成因分析：一是责任主体不明确。未清晰界定制度承接、解读与更新的第一责任人，导致“多头负责”演变为“无人负责”。二是重视程度和前瞻性不够。在业务优先的导向下，制度更新管理工作常被视为“非紧迫任务”，被一再推迟。同时未能树立“制度引领和规范业务”的前瞻性管理理念，存在“业务先行、制度后补”的惯性思维。

（二）对综合性规章制度理解与执行不到位。(综合性规章制度是指对涉及公司整体性问题作出的规定。）

主要表现：

1.决策程序执行不严。对《“三重一大”决策制度实施办法》学习理解不深入，对决策事项范围、标准及程序掌握不清晰，存在应提交集体决策而未履行上会程序的情况，决策规范性存在风险。

2.中介选聘违反规定。未严格执行《中介机构管理办法》，存在未从集团指定备选库中遴选合作机构的现象，可能引