内控风险点排查办法.docx

内控风险点排查办法

为规范企业内部控制风险点排查工作，提升风险防控能力，保障经营管理活动合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实准确，促进战略目标实现，结合企业实际管理需求，制定本办法。本办法适用于企业总部及下属全资、控股子企业（以下统称“各单位”），覆盖所有业务领域、管理环节及关键岗位。

一、组织架构与职责分工

风险点排查工作实行“统一领导、分级负责、协同联动”的管理机制，通过明确各层级主体责任，确保排查工作有序推进、问题整改闭环。

（一）领导小组

企业成立内控风险排查领导小组（以下简称“领导小组”），由企业主要负责人担任组长，分管内控、审计、财务的负责人担任副组长，成员包括各业务板块