2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管法律实务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管法律实务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

2.证券公司的风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务时，其投资组合中，单一客户的资产占比不得超过多少？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，其融资比例不得超过多少？

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.2.5倍

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象人数不得少于多少家？

A.10家

B.15家

C.20家

D.25家

6.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，禁止下列哪项行为？

A.利用内幕信息进行交易

B.为客户保守秘密

C.参与利益冲突交易

D.遵守职业道德

7.根据《证券公司内部控制指引》，证券