证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册（执行版）.docx

证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与基础规范

1.1适用范围与基本原则

本手册适用于全行所有从事证券承销保荐业务、投资银行部及子公司在证券发行与交易过程中的全体从业人员，明确界定业务边界与操作红线，确保所有证券承销保荐业务均通过合规流程执行。遵循“依法合规、审慎稳健、客户至上”的基本原则，严禁通过虚假陈述或重大遗漏误导投资者，确保承销保荐业务严格遵循《证券法》、《证券公司监督管理条例》及证监会相关指引。

明确业务全流程覆盖从项目立项、尽职调查、文件制作、现场辅导到发行上市的全生命周期，任何环节出现违规均视为重大合规事故，实行一票否决制。确立“谁经办、谁负责”的