证券期货业务规范与风险控制手册.docxVIP

证券期货业务规范与风险控制手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于本所及所有分支机构开展证券期货经纪、自营、资产管理、投资咨询等全业务条线的所有从业人员，涵盖从客户开户、交易下单、资金清算到最终结算的全生命周期操作。“证券期货业务”是指以营利为目的，通过提供证券、期货经纪、自营、资产管理、投资咨询等中间服务，利用客户资金或自有资金进行证券、期货买卖活动的专业化金融业务。

“风险控制”是指通过建立完善的制度、流程和技术手段，识别、评估、监测和应对业务活动中可能发生的各类风险，确保业务在可控范围内持续发展的管理活动。“合规”是指严格遵守国家法律法规、监管规定、行业自律