内控管理办法细则.docx

内控管理办法细则

一、内控组织体系与权责划分

1.1决策层权责

董事会（或经营决策机构）对本单位内部控制体系建立健全和有效运行承担最终责任，每季度至少召开1次内控专题会议研究内控建设、风险处置等重大事项，每年12月25日前完成年度内部控制有效性评估报告审批，审批程序合规率要求达到100%，对重大内控缺陷、重大风险的整改方案审批时限不得超过3个工作日。监事会对董事会、高级管理人员内控履职情况进行监督，每半年至少开展1次全范围内控履职检查，发现违规履职问题需在2个工作日内向责任主体发出整改通知书。总经理作为内控执行第一责任人，负责统筹日常内控运行管理，每月组织1次内控运行调度会，协调解决内控运行