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2025年金融衍生品业务办理与合规操作手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用机构

本手册旨在为全行所有参与金融衍生品业务条线的工作人员提供统一的操作指引与合规标准，明确界定“金融衍生品业务”的边界，涵盖银行间市场、交易所市场及场外衍生品（OTC）等所有衍生工具交易活动。适用范围覆盖总行、各分行、各子公司及外包服务机构，所有在行内办理衍生品交易、风险管理、结算及清算业务的部门均需严格执行本手册规定，不得以部门利益为由规避合规要求。

对于新入职的衍生品业务人员，必须完成本手册规定的三级培训考核，方可独立上岗；对于存量业务，需在业务开展初期即对照本手册进行合规自查，确保业务开