证券资格（证券基础知识）模拟试卷11.pdfVIP

证券资格证（券基础知识）模拟试卷第

1套

一、单项选择题本（题共14题，每题1.0分，共14

分。）

1在美国托凭证A（DR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是

（）o

A、证券交易所

B、券银行

C、托管银行

D、中央托公司

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、下列哪项不是美国托凭证发行必需的步骤?（）

A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B、将所购买的证券放在托管银行

C、券银行命令托管银行移送证券

D、券银行发出ADR

标准答案：C

知识点解析：C项，只有当ADR被取消时，才能指令托管银行把基础证券重新投

入当地市场。

3、在一国个（）证券市场上流通的代表另一国个（）证券市场上流通的证券的证券称为

（）。

A、预托证券

B、预托凭证

C、转账凭证

D、可转让凭证

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、中国托凭证C（DR）是指（）

A、在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B、在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证