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证券市场监管与合规操作手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1监管目标与适用范围

监管目标旨在构建全链条、无死角的证券市场秩序，通过“事前预防、事中控制、事后追责”三位一体机制，确保投资者合法权益不受侵害，维护金融市场公平、公正、公开原则。适用范围涵盖所有依法设立的证券公司、证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）、证券登记结算机构及从事证券相关的金融机构。

对于未在中国证监会注册或未取得相关执业资格的机构，其经办人员必须严格遵守《证券法》及行业自律规则，严禁触碰法律红线。针对个人投资者，监管目标侧重于普及金融知识，引导其理性投资，防范因情绪化交易导致的非理性损失。监管目标明确禁