证券公司高级管理人员资质测试章节练习-第二部分经营管理类第二章《公司治理、内部控制与信息披露》.pdfVIP

证券公司高级管理人员资质测试章节练习-第二部分经营管理类第二章

公司治理、内部制与信息披露

单项选择题

1.根据《证券公司治理准则》,证券公司对客户负有()义务,不得侵犯客户的财产权､选择权､公平交易权､知情权及其他合法权益｡

A.忠诚

B.保密

C.勤勉

D.诚信

2.根据《证券公司治理准则》,证券公司为依法保障股东的知情权,应当建立()的有效机制｡

A.及时发布信息

B.和股东沟通

C.重要信息及时公布

D.加强和股东联系

3.根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事､监事､高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事､监事的规定,下列说法错误

的是()｡

A.董事会､监事会､单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东,可以向股东会提出议案

B.单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东,可以向股东会提名董事､监事候选人

C.证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的1/3

D.一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的1/3

4.根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事､监事选举采用累积投票制的规定,下列说法错误的是()｡

A.证券公司在董事