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2026年证券资格从业考试试题及答案

考试时长：120分钟满分：100分

一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金用于公司自身经营。

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不低于人民币2亿元且净资本不低于人民币5亿元。

4.证券公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份的，离职后3年内不得转让。

5.证券公司可以未经中国证监会批准，擅自开展融资融券业务。

6.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于任何证券交易，仅可出质。

7.证券公司从事自营业务，其自营权益类证券投资比例不得超过净资本的100%。

8.证券公司可以将其自营账户的开户资料提供给其他证券公司或金融机构。

9.证券公司从事投资银行业务，可以接受非上市公司委托，为其出具审计报告。

10.证券公司可以将其客户信用交易担保资金用于其他用途，如补充营运资金。

二、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其最近2年各项风险控制指标均符合规定，但最近1年出现亏损，应如何处理？

A.立即暂停融资融券业务

B.限期6个月内改善