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2026年证券从业资格考试《法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.基金管理业务

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于哪个等级？

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，其注册资本最低要求为多少？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

4.证券公司为客户开立信用账户时，必须进行哪些方面的尽职调查？

A.客户的身份信息、财产状况、投资经验

B.客户的职业信息、家庭背景、投资偏好

C.客户的学历信息、收入水平、投资目标

D.客户的婚姻状况、社会关系、投资需求

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

6.证券公司从事资产管理业务时，必须确保客户的资产来源合法，下列哪项不属于合法的资产来源？

A.工资收入