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2026年证券从业资格复习题证券市场基本法律法规测试复习题含答案与解析

1.选择题：根据《证券法》，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。A.100B.200C.300D.500答案：B解析：《证券法》第九条规定，向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。

2.填空题：证券公司设立子公司，应当符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，且最近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。答案：2解析：根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司需满足最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

3.判断题：证券从业人员可以在非任职机构兼职从事证券业务。（）答案：错误解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得在其他机构兼职从事证券业务，除非所在机构同意并报中国证券业协会备案。

4.解答题：简述内幕交易的定义及法律责任。答案：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的违法行为。法律责任：根据《证券法》第一百九十一条，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚