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2026年证券从业资格模拟卷三十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构，无需公司内部实施。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券做市业务

D.股票质押式回购业务

3.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为是不被允许的？（）

A.设立专门的资产管理部门

B.向客户承诺保本保息

C.遵守相关法律法规和监管要求

D.建立健全的风险管理制度

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项指标是监管机构重点关注的？（）

A.净资产规模

B.资产负债率

C.风险覆盖率

D.净资本规模

5.证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪项是其必须满足的条件？（）

A.净资本不低于人民币10亿元

B.净资本不低于人民币5亿元

C.风险覆盖率不低于150%