投资公司风险控制制度.pdfVIP

风险控制管理办法

第一章总则

第一条为保障公司证券投资业务的安全运作和管理加强公司内部风险管理规范投资

行为提高风险防范能力有效防范和控制投资项目运作风险根据《证券公司直接投资业务试点

指引》等法律法规和公司制度的相关规定特制定本制度。

第二条证券投资业务具体指对二级市场股票的投资.

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖证券投资业务的各项工作和各级人员并渗透到决

策、执行、监督、反馈等各个环节；

(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险公司部门组织的构成、内部

管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性并贯彻到业务的各艮体环