港股通实行的交易制度和交收制度.doc

港股通实行的交易制度和交收制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》及相关港股通业务指引制定，同时符合[集团母公司名称]关于资本市场业务风险防控的总体要求，旨在规范公司港股通业务操作流程，强化交易与交收环节的风险管理，确保业务合规、高效运行，维护公司及股东合法权益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖港股通业务从交易指令发出、订单匹配、资金结算到证券交收的全流程管理，以及相关系统支持、监督考核等环节。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“港股通专项