2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资咨询服务

B.代理客户进行证券交易

C.管理客户资产

D.分析市场走势

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.制定投资组合建议

C.代理客户进行证券交易

D.提供投资心理辅导

4.证券投资顾问与证券公司之间应当签订的协议是（）。

A.代理协议

B.委托协议

C.职务协议

D.咨询协议

5.客户适当性管理中，以下哪项不属于客户信息的范畴？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的风险承受能力

D.客户的居住地址

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当确保建议与客户的（）。

A.投资目标一致

B.投资偏好一致

C.风险承受能力相匹配

D.以上都是

7.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于