2025年上市公司证券投资管理制度.docxVIP

上市公司证券投资管理制度

第一章总则

第一条制度目的与依据

为规范上市公司证券投资行为，有效防范投资风险，提升投资收益，切实维护公司及广大投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关法律法规，以及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本证券投资管理制度。

第二条证券投资定义与范围

本制度所称证券投资涵盖新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资，以及深圳证券交易所有关规定的其他投资行为。公司及全资、控股子公司（以下简称子公司）的证券投资活动适用本制度，其他投资行为则依照公司对外投资管理制度执行。

第三条例外情形

以下几种情形不属于本制度管辖范围：

固定收益类或承诺保本的投资行为；

参与其他上市公司配股或行使优先认购权利；

购买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有三年以上的证券投资；

公司首次公开发行股票并上市前既有的投资。

第四条投资原则与资金来源

公司证券投资遵循“规范运作、防控风险、审慎投资、资产增值”原则，以不影响正常经营与主营业务发展为前提，投资期限需契合公司资金规划。使用自有闲置资金开展投资，不得挪用募集资金直接或间接投入证券投资。

第五条子公司