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2026年中信证券笔试题库及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1._______是证券公司经营的核心业务。

2.证券公司的主要职能包括_______、_______和_______。

3.证券市场的“三公”原则是指_______、_______、_______。

4.证券公司设立必须具备的条件之一是注册资本不得少于_______万元人民币。

5.证券公司的主要风险包括_______、_______和_______。

6.证券公司内部控制制度的核心是_______。

7.证券公司合规管理的目的是_______。

8.证券公司业务创新的基本原则是_______、_______和_______。

9.证券公司客户服务的主要内容包括_______、_______和_______。

10.证券公司人力资源管理的主要内容包括_______、_______和_______。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销和经纪业务。（）

2.证券公司设立必须经过中国证监会的批准。（）

3.证券公司的注册资本可以是分期缴纳的。（）

4.证券公司内部控制制度的主要目的是防范风险。（）

5.证券公司合规管理的主要责任人是公司总经理。（）

6.证券公司业务创新的主要目的是提高盈利能力。（）

7.证券公司客户服务的主要对象是机构投资者