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证券投资银行业务操作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于全行所有从事证券投资银行业务（IB）的子公司及分支机构，明确界定IB业务的全流程管理边界，确保业务从立项、执行到清算的全生命周期可追溯、可审计。②“证券投资银行”在本手册中特指利用自有资金或募集资金，为证券公司、基金管理公司、保险公司等客户提供证券承销、保荐、证券资产管理、债券承销及债券投资咨询等综合金融服务活动的总称。“执行版”版本自发布之日起生效，涵盖最新监管政策要求及本行内部最新制度文件，任何与之冲突的旧版规定一律废止。④业务操作必须严格遵循《证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会关于证