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2026年证券发行《证券发行基础》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.强制性

D.流动性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不低于40%

C.存在重大法律纠纷

D.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类、总额及定价

C.发行人的财务状况

D.发行人的股权结构

5.证券发行的价格确定方法不包括以下哪项？

A.市盈率法

B.市净率法

C.资产评估法

D.竞价法

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行