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2026年证券从业资格模拟卷二十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司各项业务和管理活动。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行评估和改进。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.接受非关联方的托管。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

B.融资融券业务的客户信用额度应与客户的资产规模成正比。

C.融资融券业务的风险控制指标应定期向监管机构报告。

D.融资融券业务的客户可以无限期使用信用额度。

4.证券公司开展证券自营业务，其投资决策机制应当（）。

A.由公司董事长直接负责。

B.建立健全，并经过监管机构批准。

C.仅由公司投资部门独立制定。

D.定期向公众披露。

5.下列关于证券公司债券的表述，错误的是（）