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证券投资顾问与客户关系管理手册

第1章总则与合规管理

1.1机构资质与人员配置

机构必须持有中国证监会颁发的证券投资咨询业务经营许可证，并明确标注其经营的业务范围，如“证券/基金/期货投资顾问”或“证券投资咨询”，严禁超范围经营。机构需建立动态人员资质管理制度，确保所有从业人员均持有有效的证券从业资格证书，且执业资格与业务资质严格匹配，严禁无证上岗。

核心业务团队（投顾）必须持有基金从业资格或证券投资顾问执业证书，并具备基金从业资格，同时通过中国证监会指定的证券投资顾问业务宣传推介材料审核。机构需制定详细的《从业人员培训与考核管理办法》，规定岗前培训学时不少于40学时，并建