2026年证券从业资格《证券发行与承销》全真模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》全真模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.组织投资者进行路演推介

C.负责证券的印刷和发行

D.监督发行人的信息披露合规性

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）通常采用哪种发行方式？

A.包销发行

B.代销发行

C.私募发行

D.公募发行

3.证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，其中不包括以下哪项内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的条款

C.发行人的股权结构

D.发行人的未来发展战略

4.在证券承销过程中，承销团成员之间需要遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

5.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的发行资格进行审核

B.协助发行人编制发行文件

C.负责证券的上市申请

D.监督发行人的持续信息披露

6.在证券发行过程中，发行人需要披露的风险因素不包括以下哪一项？

A.市场风险

B.政策风险

C