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证券交易规范与风险控制手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与职责界定

本手册适用于本公司全体证券交易业务人员、合规管理人员及关联机构，明确界定在证券交易活动中必须严格遵循的法律法规范围，包括但不限于《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及行业监管指引，确保交易行为合法合规。在职责界定上，交易部门负责具体执行交易指令并监控交易风险，合规部承担独立监督职能，有权对交易流程进行全流程审计，确保“交易合规、风险可控”的双目标实现。

对于新入职员工，手册要求必须在完成岗前培训并通过合规考试后，方可签署岗位责任书，明确其作为合规第一责任人的具体义务，严禁未经培训上岗从事任何交易活