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股票询价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于规范股票发行与交易管理的相关规定，以及本公司防范专项风险、优化业务流程的内部需求制定。旨在明确股票询价工作的管理标准、职责分工及运行机制，确保询价行为的合规性、透明性与高效性，维护公司和股东合法权益，防范系统性操作风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在股票发行、定向增发、可转债发行等涉及股票询价业务的场景。具体适用范围包括但不限于：新股发行过程中的初步询价与累计投标询价、再融资项目的询价组织、股票估值定价环节等。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“股票询价专项管理”指公司针对股票发行定价环节，通过制度约束、流程管控、风险防控、监督考核等手段，实现询价行为的规范化、精细化管理的全过程。

（二）“询价专项风险”指在股票询价过程中可能引发的市场操纵、利益输送、信息披露违规、定价偏差等潜在风险。

（三）“合规操作”指询价行为严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保程序合法、信息真实、决策审慎。

第四条股票询价专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有询价环节均纳入制度管控范围，确保无死角、无漏洞。

（二）责任到人：明确各层级、各部门在询价工作中的具体职责，实现责任闭环。