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证券投资咨询业务规范

第1章总则

1.1适用范围与基本原则

本章节适用于中华人民共和国境内所有依法设立的证券投资咨询机构及其从业人员，涵盖存量业务、存量业务延续业务、存量业务新业务以及存量业务新业务延续业务的全生命周期管理。证券投资咨询业务的核心原则是“诚实信用、勤勉尽责、专业胜任、独立客观”，严禁任何形式的利益输送、承诺收益或违规荐股，必须严格遵循国家法律法规及行业自律规则。

业务开展需严格遵循“以投资者利益为重”的理念，所有业务设计必须基于充分的风险揭示和合理的预期，确保投资者在风险承受能力范围内进行投资决策。对于存量业务，机构必须建立完善的客户档案，记录投资者的投资行为、交易习惯