证券承诺制度.doc

证券承诺制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司内部控制指引》及相关行业监管规定制定，同时参照集团母公司关于企业风险管理、合规经营的相关政策要求，结合公司实际运营情况，旨在规范证券相关业务操作，防控专项风险，提升合规管理水平，确保公司稳健经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖证券业务全流程，包括但不限于证券发行与承销、证券自营投资、资产管理、投资银行等业务场景，以及与证券业务相关的信息系统、数据管理、反洗钱等配套工作。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“证券专项管理”指公司围绕证券业务风险防控、合规运营而建立的一整套管理机制，包括制度建设、风险识别、审查审批、处置整改、考核评价等环节，旨在实现风险可防、可控、可治。

（二）“专项风险”指因证券业务操作不规范、监管政策变动、市场环境突变等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任追究的潜在风险，包括但不限于合规风险、市场风险、操作风险。

（三）“合规管理”指公司依据法律法规、监管要求及内部制度，对证券业务行为进行事前审查、事中监控、事后评价的全流程管理，确保业务活动合法合规。

第四条证券专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，即覆盖所有证券业务场景、所有员工及所有环节，不留管理空白；