证券交易业务操作与风险控制手册（执行版）.docxVIP

证券交易业务操作与风险控制手册（执行版）

第1章交易前准备与合规审查

1.1投资者资格与身份核验

投资者需首先完成证券登记结算机构的身份认证，通过联网核查系统比对居民身份证、护照或港澳台居民居住证等有效证件，确保“人证合一”，并录入唯一的投资者识别代码（CUID），该代码将作为后续所有交易指令的唯一标识。在开户环节，系统将自动调用公安联网核查接口，实时读取持证人面部特征与证件信息，若发现证件过期、照片模糊或面部特征不符，系统将自动拦截并提示人工复核，严禁通过非正规渠道获取的虚假身份信息进行开户。

对于新开户的自然人投资者，必须签署《风险揭示书》及《开户确认书》，明确知晓自身不具备