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基金公司业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章总则与合规框架

1.1基金业务管理总则与适用范围

本手册依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及中国证监会发布的最新监管指引，确立了基金公司作为受托管理人的法定职责与核心义务，明确了“受人之托、代人理财”的信托关系本质，要求所有业务操作必须严格遵循“合规、审慎、公平、透明”的十六字方针。适用范围界定为基金募集、投资运作、交易执行、清算交割、信息披露、投资者服务及后台运营等全生命周期环节，任何涉及基金资产管理的岗位人员都必须签署合规承诺书，确认已充分理解并承诺遵守本手册及相关法律法规，严禁越权操作或违