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证券交易与投资者保护手册（执行版）

第1章法律法规与合规基础

1.1证券市场基本法律法规概述

依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订），我国确立了证券发行注册制的基本框架，明确“信息披露为核心，监管为底线”的原则，要求发行人真实、准确、完整、及时地披露信息，任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏均构成违法行为，需承担民事赔偿、行政处罚甚至刑事责任。同时，该法规定了证券交易场所、登记结算机构、证券服务机构及投资者的法定职责，例如交易所必须保证交易系统的公平、公正和公开，而登记结算机构需确保资金与证券的划转安全，任何机构违规操作均可能引发系统性风险。

《证券法》还明确了内幕交易、