专业深化版备考卷-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范.docxVIP

专业深化版备考卷-基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范

一、单选题

1.下列不属于基金售后服务的是（）。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

D.定期提供产品净值信息

答案：A

2.关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

A.存在前端收费和后端收费两种模式

B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

答案：A

3.(2016年)下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公正性原则

答案：D

4.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

答案：A

5.（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

答案：B

6.产品审批委员会会议分为（）

A.主要会议和临时会议