基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合点名师预测卷.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合点名师预测卷

一、单选题

1.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。

A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

答案：D

2.ETF申购赎回原则包括（）。

A.金额申购份额赎回

B.份额申购份额赎回

C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

D.申购赎回后不得撤销

答案：B

3.（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（）

A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％

B.托管人的法定名称或住所发生变更

C.发生涉及托管业务的诉讼

D.托管人的负责人受到严重行政处罚

答案：A

4.2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金业行会

B.基金公会

C.基金业管理委员会

D.基金公司会员部

答案：D

5.（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（）。

A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2