基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范名师预测卷.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范名师预测卷

一、单选题

1.开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.基金注册登记机构

答案：D

2.在基金业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

答案：A

3.平衡型基金具有的特点不包括（）。

A.既注重资本增值又注重当期收入

B.兼具增长与收入双重目标

C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

D.与增长型基金相比，风险大、收益高

答案：D

4.依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C.办理基金备案手续

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

答案：C

5.关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。

A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额

B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额

C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则

D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

答案：A

6.以下哪一