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金融行业董事会董事董事会决议执行手册

第1章董事会决议制定与审批流程

1.1决议事项的提出与论证机制

董事会秘书需依据《公司章程》及最新《董事会议事规则》，在收到董事建议或外部重大信息后24小时内，由董事会办公室起草《事项建议书》，明确事项背景、核心风险点及初步解决方案，并在内部系统中完成立项登记，确保事项进入正式议程。事项建议书发出后，由各相关职能部门（如风控、法律、财务部门）在48小时内完成专项论证，重点评估事项对资本充足率、流动性覆盖率及潜在合规风险的量化影响，形成《论证备忘录》，作为后续决策的独立支撑材料。

论证完毕后，由董事会办公室汇总各部门意见，组织召开“事项论证会”，邀请外部审计师或行业专家列席，就事项的战略必要性、执行可行性及预期收益进行多维度辩论，形成《论证纪要》并存档备查。论证会结束后，董事会秘书需根据《论证纪要》中的核心结论，起草《董事会事项提案》，明确决策议题、拟决策事项、决策依据及拟达成的共识，并按法定格式提交至董事会秘书处进行初审。初审通过后，提案需同步在内部合规管理系统中触发“待审议”状态，并自动推送至各关联董事的电子会议平台，同时《事项决策清单》，确保每位董事均能实时获取该事项的最新决策进度。

若事项涉及关联交易或重大资产重组，还需启动独立的专项评估程序，由第三方评估机构出具《评估报告》，并由董事会办公室在10个工作日