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证券从业人员准则

第一章职业操守与基本行为规范

证券行业作为现代金融体系的核心枢纽，其从业人员的职业素养直接关系到金融市场的稳定运行与投资者的切身利益。每一位从业人员必须将合规意识、诚信原则与专业精神内化于心、外化于行，确立“合规创造价值、诚信铸就基石”的职业信仰。

第一节诚信与正直原则

诚信是证券行业的立业之本。从业人员在执业过程中，必须确保证券发行、交易、服务等各个环节的信息真实、准确、完整，严禁任何形式的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正直原则要求从业人员在面对利益诱惑时，能够坚守道德底线，不参与任何损害公司、客户或市场公众利益的欺诈、串通行为。具体而言，从业人员在展业时应当：

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