《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)应考策略精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)巩固重点

一、法律法规框架

1.基本法律

《证券法》

调整在中国境内从事证券的发行和交易行为的法律规范的总称

核心内容：证券发行、交易、登记结算、信息披露、投资者保护等

《公司法》

调整公司组织和行为的法律

与证券市场相关内容：股份有限公司的设立、资本管理、股东权利、公司治理等

2.行政法规

《证券公司监督管理条例》

规范证券公司设立、变更、业务活动等

主要内容：证券公司的设立条件、业务范围、风险控制等

《外汇管理条例》

管理外汇市场的法律规范

与证券市场相关内容：跨境证券投资、外汇风险管理等

3.部门规章

《证券发行与承销管理办法》

规范