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2026年合规总监绩效考核方案

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

背景：假设某上市公司（总部位于上海）的合规总监负责制定和执行合规管理策略，需应对《上市公司治理准则（2025年修订）》及上海证券交易所的最新监管要求。

题目1（2分）：

某上市公司合规总监在2026年第一季度发现，公司部分业务流程存在数据跨境传输未经充分评估的风险。根据《个人信息保护法》及上海证券交易所《信息披露指引》，合规总监应优先采取以下哪项措施？

A.立即暂停相关业务，直至完成合规整改

B.向管理层提交风险报告，建议分阶段整改

C.仅在监管问询时才进行整改，以避免商业秘密泄露

D.将风险通报给外部律师，等待法律意见后再行动

题目2（2分）：

假设某合规总监在2026年5月接到员工举报，称财务部门存在虚列费用行为。根据《企业内部控制基本规范》，合规总监应如何处理？

A.直接向公安机关报案，以逃避公司内部调查压力

B.仅要求财务部门自查，不启动正式合规调查

C.向董事会合规委员会汇报，并启动独立调查程序

D.要求员工提供详细证据，自行处理而不通知管理层

题目3（2分）：

某科技公司（深圳总部）的合规总监在2026年发现，员工使用公司电脑访问非工作相关网站，可能违反《网络安全法》。合规总监计划制定新的行为规范，以下哪项措施最符合深圳证券交易