金融行业证券部研究员投研项目交付工作手册.docx

金融行业证券部研究员投研项目交付工作手册

第1章项目立项与需求管理

1.1项目启动会与目标设定

启动会需明确项目背景与核心使命，由部门负责人宣贯“为何做此项目”，强调该证券部投研项目旨在解决当前市场结构变化下，客户对定制化策略响应速度的痛点，确立“提升策略覆盖度与回撤控制”的单一核心目标，确保全员对齐。会上需正式签署《项目启动确认书》，明确项目经理（PM）为全权负责人，设定项目总周期为12周，并约定若因市场极端波动导致策略失效，需启动应急预案机制，明确责任归属与免责边界。

需建立“双周里程碑评审制度”，将12周周期划分为四个阶段：0-3周完成数据清洗与模型构建、3-6