金融业投行部投行员IPO申报工作手册.docx

金融业投行部投行员IPO申报工作手册

第1章申报前准备与尽职调查

1.1项目基础资料梳理与合规性审查

在启动IPO申报前，投行部需首先对拟上市企业的历史沿革进行全景式梳理，确保从成立至今的所有股权变更、资产处置及重大资产重组事项均有清晰的工商档案支持，并重点核查是否存在未披露的关联交易或隐性担保，这是构建项目真实性的基石。针对历史沿革中的股权代持、出资不实或出资期限不足等问题，投行团队需依据《公司法》及上市地监管规则，逐项排查并出具专项说明，必要时通过律师函或补充验资报告的方式予以修正，确保股权结构清晰、权属明确。

对于公司章程中关于股东权利、董事监事选举程序及关联交易决策机