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2025年金融行业合规部合规总监合规管理工作手册

第1章合规战略与治理架构

1.1年度合规战略规划与目标设定

合规部需基于《国家金融监督管理总局关于进一步规范金融企业合规管理工作的意见》（金规〔2022〕1号）及本行《合规管理办法》，每年初结合宏观经济形势、监管政策导向及本行年度战略规划，制定明确的《合规战略规划》。该规划需明确合规目标，例如设定“合规管理覆盖率”从2023年的95%提升至2025年的100%，并设定“重大合规事件发生率”低于百万分之1的量化指标。规划过程必须包含对全行风险底线的重新评估，利用风险计量模型对当前业务模式进行压力测试，识别潜在的系统