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2026年期货公司合规岗面试题

一、单选题（每题2分，共20题）

1.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司从事合规管理工作的人员，应当具备什么学历要求？

A.高中及以上

B.大专及以上

C.本科及以上

D.硕士及以上

2.期货公司合规部门的主要职责不包括以下哪项？

A.监督检查公司业务是否符合法律法规

B.制定公司内部合规制度

C.直接决定客户交易指令的执行

D.处理内部违规行为的调查

3.某期货公司员工利用内幕信息进行交易，合规部门应如何处理？

A.私下警告，无需上报监管机构

B.仅进行内部处分，无需外部报告

C.立即上报中国证监会及相关地方监管局

D.由风控部门决定是否上报

4.《期货交易管理条例》规定，期货公司的净资本不得低于多少？

A.人民币1000万元

B.人民币2000万元

C.人民币3000万元

D.人民币5000万元

5.期货公司合规风险管理的核心是？

A.预防风险

B.控制风险

C.消除风险

D.转移风险

6.以下哪项不属于期货公司合规管理的范畴？

A.客户适当性管理

B.交易系统安全性检查

C.员工行为规范监督

D.客户保证金账户管理

7.期货公司开展合规培训时，以下哪项内容不属于重点？

A.法律法规更新

B.内部合规制度

C.市场交易策略

D.