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2025年证券从业资格《证券市场伦理与合规》真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券从业人员张某在任职期间，利用职务便利获取未公开的重大利好信息，并立即通知其好友王某买入该证券，张某的行为构成（）。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.不当得利

2.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴纳

3.证券公司应当建立健全合规管理体系，下列不属于合规管理核心要素的是（）。

A.合规文化建设

B.合规风险识别与评估

C.客户资产独立存管

D.合规问责与奖惩

4.证券从业人员小李在社交媒体上公开表达对某只尚未发布的证券研究报告所推荐股票的强烈看好，并暗示该股票未来将有大幅上涨，这种行为可能违反了（）。

A.诚信原则

B.专业审慎原则

C.客户适当性原则

D.信息披露原则

5.投资者甲通过非法渠道获取某上市公司